July 200742Editor’s note: Nick Cian

July 2007
42
Editor’s note: Nick Ciancio is Senior Vice President,
Marketing and Business Development at
Global Compliance Services. He may be reached
by e-mail at [e-mail]
or by telephone at 800/876-6023.
Effective ethics and compliance programs
are key factors in achieving
a culture of integrity within your
health care organization. In addition to establishing
ethical and compliant behavior and
regulating against noncompliance, these programs,
as expressed by the Office of Inspector
General (OIG), are “a major initiative in
engaging the private health care community
in combating fraud and abuse.”1
What is the magic recipe for an effective ethics
and compliance program? Every health care
organization has its own customized plan, but
if you look at the basis of each, you will find
the Seven Pillars under every foundation.
So where did these seven elements come
from? Did the ethics and compliance genie
cast them from his lamp of gold? Not exactly.
The Seven Pillars of an effective ethics and
compliance program originated out of the
formation of the U.S. Sentencing Commission
(USSC) in 1984 by Congress in an effort
to create enforceable, universal sentencing
guidelines for comparable crimes.
After establishing Federal Sentencing
Guidelines for Individuals in 1987, the formidable
body sanctioned Federal Sentencing
Guidelines for Organizational Defendants
(Guidelines) in 1991, which apply to public,
private, not-for-profit, and government
organizations convicted of federal crimes.
Additional amendments were enacted in
2004 giving stronger credence to an effective
compliance program, promoting a culture
of compliant and ethical behavior, and
exercising due diligence to prevent and detect
criminal conduct.
This was a substantial mandate, considering
corporate sentencing had been in complete
chaos with almost identical cases being handled
differently. The Commission realized the
need to address the disparate sentencing and
approached the development of guidelines
with three objectives: (1) to define a model
for good corporate citizenship; (2) to utilize
this model to ensure corporate sentencing is
fair by providing objective, definable criteria;
and (3) to employ the model to create incentives
for organizations to self-initiate crime
prevention action.2
The Guidelines carefully defined, for the first
time, that organizations would be subject to
sentencing, fines, and periods of probation
for federal offenses associated with antitrust,
securities, bribery, fraud, money laundering,
criminal business activities, extortion,
embezzlement, conspiracy, and other felonious
activities. The Guidelines also put the
focus on an organization’s managers and their
behavior. But ultimately, the Guidelines were
enacted to deter such behavior by addressing
exactly what the punishments would be.
The other major innovation of the Guidelines
was to encourage organizations to develop
their own mechanisms of prevention and reporting,
defining seven elements for an effect
compliance program.
Thus the creation of the Seven Pillars:
1. Standards and Procedures. Crucial to a
company’s ability to create a culture of integrity
is to communicate to employees the
standards and procedures to which they
should adhere. Organizations were urged
to develop and distribute these standards
and to further communicate their high
importance. Today, these standards are
commonly called an organization’s Code
of Conduct. They are the expression of expected
behaviors, and often become a key
element in the evaluation of employees.
2. Oversight. In order to facilitate the
program, it must have a strong leader. The
second pillar requires organizations to
designate a high-level employee to oversee
all aspects of the program. This pillar created
the position of compliance officer and
even entire compliance departments or
compliance committees within organizations,
depending on their size and needs.
Those with authority sometimes are the
most likely to violate regulations and policies.
The USSC recognized that fact and
specified that due diligence was mandatory
in the delegation of such authority.
3. Education and Training. In addition to
Health Care Compliance Association 888-580-8373 • www.hcca-info.org
The seven pillars of
an effective ethics and
compliance program
By Nick Ciancio
Nick Ciancio
Health Care Compliance Association • 888-580-8373 • www.hcca-info.org
July 2007
43
developing and distributing the Code of
Conduct, employees must understand
it. The USSC wanted organization to do
more than just have employees read a page
of rules. They recommended ongoing
training on the standards and procedures
to encourage thorough comprehension.
4. Auditing and Monitoring. Organizations
should employ a means to audit and monitor
internal systems and verify compliance.
This monitoring and reporting of findings
should be administered by the compliance
officer. Many monitoring practices can be
used, but regular audits performed by either
an internal or external auditors are recommended.
These audits should focus on all
hospital divisions, specifically relationships
with third-party contractors and compliance
in relationship to laws governing
kickback arrangements, the physician selfreferral
prohibition, financial and accounting
procedures, and Medicare, Medicaid,
and other federal health care programs.
5. Reporting. To empower every employee as
a member of the compliance team, organizations
should create a reporting mechanism
for employees to voice allegations or
concerns without fear of retaliation. This
standard has, of course, grown into an even
stricter guideline with introduction of the
Sarbanes-Oxley Act of 2002 that governs
publicly traded companies. Today, many
organizations utilize unbiased third-party
vendors who offer anonymous telephone
and Web site reporting for allegations of
fraud, misconduct, and noncompliance.
6. Enforcement and Discipline. To set up
these rules and standards there must be
consequences and those consequences
should be levied consistently regardless
of the employee’s stature within the
organization. The Sentencing Guidelines
state specifically that enforcement should
be consistent with appropriate disciplinary
action.
7. Response and Prevention. Finally, the
organization must respond. Even with
standards and procedures in place and an
avenue for employees to voice concerns,
progression and improvement will not occur
unless the organization responds to the
offense and continues to make concerted
efforts toward preventing similar conduct.
The Sentencing Guidelines offer great benefits
to health care organizations. If your organization
finds itself in violation of regulatory laws
or engaged in other felonious conduct, the
sentence imposed or the fine charged could
be reduced with an effective compliance program
in place. In addition, OIG chronicles
numerous benefits of an effective compliance
program, most importantly, helping a hospital
satisfy its promise to patients for excellent
care, identifying internal weaknesses, providing
a more precise view of employee behaviors,
developing investigational procedures,
promoting early detection of noncompliant
behavior, and encouraging employees to take
a role in the hospital’s success by reporting
misconduct in a safe, confidential manner.3
The Seven Pillars can also help you avoid
a Corporate Integrity Agreement (CIA).
With the passage of the Health Insurance
Portability and Accountability Act (HIPAA)
in 1996, a national Health Care Fraud and
Abuse Program was established, which in turn
caused more policing of the industry as well
as investigation of allegations. In an effort for
organizations to settle allegations of fraud and
abuse with OIG, CIAs were implemented.
These negotiated compliance obligations
allowed organizations to settle claims and still
remain eligible for Medicare, Medicaid, and
other federally funded programs. CIAs are
specific to each organization; however, most
contain core competencies that echo the same
elements of the Seven Pillars.
By following the Seven Pillars outlined in
the Sentencing Guidelines and identified by
OIG, organizations have a clear and discernible
culture of integrity. By protecting your
organization with a comprehensive ethics
and compliance program, you lessen your
chances of losing participation privileges in
Medicare, Medicaid, and other federal health
care programs. Being proactive and instituting
an infrastructure of ethics and compliance
is a solid investment in the future of your
organization.
These guidelines provide a framework for
health care providers to work within, crafting
and customizing the program based on their
specific needs. Regardless of your company’s
size or budget, the importance of an effective
ethics and compliance program is too great
to ignore. Taking control of your ethics and
compliance program is simply seven steps
away. n
1. Office of Inspector General Compliance Program Guidance for Hospitals,
Federal Register, Volume 63, Number 35, Monday, February 23, 1998.
2. Frank Sheeder, Esq. “Sentencing Guidelines: What the Health Care
Industry Needs to Know,” CCH Health Care, April 1, 2005,
www.health.cch.com.
3. Office of Inspector General Compliance Program Guidance for Hospitals,
Federal Register, Volume 63, Number 35, Monday, February 23, 1998.

Hasil (Bahasa Indonesia) 1:

Juli 200742Catatan Editor: Nick Ciancio adalah Wakil Presiden Senior bidangPemasaran dan pengembangan bisnis diLayanan global kepatuhan. Dia dapat dihubungimelalui e-mail di [e-mail] melalui telepon di 800/876-6023.Program kepatuhan dan etika yang efektifmerupakan faktor kunci dalam mencapaibudaya integritas dalam Andaperawatan kesehatan organisasi. Selain membangunperilaku etis dan compliant danmengatur terhadap penghindaran, program-program ini,seperti yang dinyatakan oleh kantor InspekturUmum (OIG), adalah "inisiatif besar dimelibatkan komunitas perawatan kesehatan pribadidalam memerangi penipuan dan penyalahgunaan."1Apa yang dimaksud dengan resep sihir etika yang efektifdan program kepatuhan? Setiap perawatan kesehatanorganisasi memiliki rencana sendiri disesuaikan, tetapiJika Anda melihat dasar dari masing-masing, Anda akan menemukanTujuh tiang di bawah setiap Yayasan.Jadi mana elemen-elemen tujuh ini berasaldari? Apakah etika dan kepatuhan Jinmembuang mereka dari lampu nya emas? Tidak persis.Tujuh Pilar etika yang efektif danprogram kepatuhan berasal daripembentukan Komisi hukuman US(USSC) pada tahun 1984 oleh Kongres dalam upayauntuk membuat dilaksanakan, universal hukumanPedoman untuk kejahatan yang sebanding.Setelah menetapkan hukuman FederalPedoman untuk individu pada tahun 1987, tangguhtubuh sanksi Federal hukumanPedoman untuk terdakwa organisasi(Pedoman) pada tahun 1991, yang berlaku untuk umum,Pribadi, not-for-profit dan pemerintahorganisasi-organisasi yang dihukum karena kejahatan federal.Tambahan amandemen diberlakukan dalam2004 memberikan kepercayaan kuat yang efektifprogram Kepatuhan Pfizer, mempromosikan budayaperilaku compliant dan etis, danmelaksanakan pemeriksaan menyeluruh untuk mencegah dan mendeteksiperilaku kriminal.Ini adalah mandat substansial, mengingathukuman perusahaan telah lengkapkekacauan dengan hampir identik kasus yang sedang ditanganiberbeda. Komisi menyadariperlu alamat berbeda vonis danmendekati pengembangan pedomandengan tiga tujuan: (1) untuk menentukan modeluntuk warga korporat yang baik; (2) untuk memanfaatkanmodel ini untuk memastikan perusahaan hukumanadil dengan memberikan kriteria objektif, ditentukan;dan (3) untuk menggunakan model untuk menciptakan insentifbagi organisasi untuk memulai diri kejahatanpencegahan action.2Pedoman hati-hati didefinisikan, untuk pertamawaktu, yang organisasi akan tundukhukuman, denda, dan periode percobaanfederal kesalahan yang terkait dengan antimonopoli,Efek, penyuapan, penipuan, pencucian uang,kegiatan bisnis kriminal, pemerasan,penggelapan, konspirasi, dan lainnya feloniouskegiatan. Pedoman juga menempatkanfokus pada organisasi manajer dan merekaperilaku. Tetapi pada akhirnya, pedomandiberlakukan untuk mencegah perilaku dengan mengatasipersis apa hukuman yang akan.Inovasi besar lainnya pedomanadalah untuk mendorong organisasi untuk mengembangkanmereka sendiri mekanisme pencegahan dan pelaporan,mendefinisikan elemen-elemen tujuh untuk efekprogram kepatuhan.Dengan demikian pembentukan tujuh pilar:1. standar dan prosedur. Penting untukkemampuan perusahaan untuk menciptakan budaya integritasuntuk berkomunikasi dengan karyawanstandar dan prosedur yang merekaharus mematuhi. Organisasi didoronguntuk mengembangkan dan mendistribusikan standar inidan untuk berkomunikasi lebih tinggi merekapentingnya. Hari ini, standar tersebut adalahumumnya disebut kode organisasiperilaku. Mereka adalah ekspresi diharapkanperilaku, dan sering menjadi kuncielemen dalam evaluasi karyawan.2. pengawasan. Untuk memfasilitasiprogram, harus memiliki pemimpin yang kuat. Thepilar kedua memerlukan organisasi untukmenunjuk seorang karyawan tingkat tinggi untuk mengawasiSemua aspek program. Tiang ini dibuatposisi petugas kepatuhan danDepartemen bahkan seluruh kepatuhan atauKomite kepatuhan dalam organisasi,tergantung pada ukuran dan kebutuhan mereka.Kadang-kadang mereka dengan otoritas yangpaling mungkin untuk melanggar peraturan dan kebijakan.USSC diakui fakta danditentukan bahwa due diligence adalah wajibdalam Pendelegasian wewenang tersebut.3. pendidikan dan pelatihan. SelainPerawatan kesehatan kepatuhan Asosiasi 888-580-8373 • www.hcca-info.orgTujuh Pilaretika yang efektif danprogram kepatuhanOleh Nick CiancioNick CiancioPerawatan kesehatan kepatuhan Asosiasi • 888-580-8373 • www.hcca-info.orgJuli 200743mengembangkan dan mendistribusikan kodePerilaku, karyawan harus memahamiitu. USSC ingin organisasi untuk melakukanlebih dari sekadar memiliki karyawan yang membaca halamanaturan. Mereka direkomendasikan berkelanjutanpelatihan mengenai standar dan proseduruntuk mendorong pemahaman menyeluruh.4. audit dan Monitoring. Organisasiharus menggunakan sarana untuk mengaudit dan memantausistem internal dan memastikan kepatuhan.Pemantauan ini dan melaporkan temuanharus diberikan oleh kepatuhanpetugas. Banyak praktek-praktek pemantauan dapatdigunakan, tetapi audit rutin yang dilakukan dengan baikAuditor internal atau eksternal yang direkomendasikan.Audit ini harus fokus pada semuarumah sakit divisi, khususnya hubungandengan kontraktor pihak ketiga dan kepatuhandalam hubungan dengan hukum yang mengaturKickback pengaturan, dokter selfreferrallarangan, keuangan dan akuntansiprosedur dan Medicare, Medicaid,dan program perawatan kesehatan federal lainnya.5. melaporkan. Untuk memberdayakan setiap karyawan sebagaianggota tim kepatuhan, organisasiharus membuat mekanisme pelaporanbagi karyawan untuk suara tuduhan ataukeprihatinan tanpa takut pembalasan. Inistandar telah, tentu saja, tumbuh menjadi bahkanPedoman yang ketat dengan pengenalanSarbanes-Oxley Act of 2002 yang mengaturperusahaan publik. Hari ini, banyakorganisasi menggunakan pihak ketiga yang tidak biasvendor yang menawarkan telepon anonimdan situs Web pelaporan tuduhanpenipuan, kesalahan, dan penghindaran.6. penegakan dan disiplin. Untuk mengaturaturan dan standar harus adakonsekuensi dan konsekuensi-harus dikenakan secara konsisten terlepaskaryawan perawakannya dalamorganisasi. Pedoman hukumankeadaan khusus yang harus penegakankonsisten dengan tepat disiplintindakan.7. respon dan pencegahan. Akhirnya,organisasi harus menanggapi. Bahkan denganstandar dan prosedur di tempat danAvenue bagi karyawan untuk menyuarakan kekhawatiran,perkembangan dan perbaikan tidak akan terjadikecuali organisasi menanggapipelanggaran dan terus membuat terpaduupaya ke arah mencegah perilaku serupa.Pedoman hukuman menawarkan manfaat yang besarperawatan kesehatan organisasi. Jika organisasi Andamenemukan dirinya dalam pelanggaran peraturan hukumatau terlibat dalam perilaku lain felonious,hukuman yang dikenakan atau denda dikenakan bisadikurangi dengan program kepatuhan yang efektifdi tempat. Selain itu, OIG Tawarikhberbagai manfaat untuk kepatuhan yang efektifprogram, yang terpenting, membantu rumah sakitmemenuhi janjinya untuk pasien untuk sangat baikperawatan, mengidentifikasi kelemahan internal, menyediakanpandangan lebih tepat perilaku karyawan,mengembangkan penelitian prosedur,mempromosikan deteksi dini noncompliantperilaku, dan mendorong karyawan untuk mengambilperan dalam sukses di rumah sakit dengan melaporkanserius di Brankas, rahasia manner.3Tujuh tiang juga dapat membantu Anda menghindariKesepakatan integritas perusahaan (CIA).Dengan berlalunya asuransi kesehatanPortabilitas dan akuntabilitas Act (HIPAA)pada tahun 1996, penipuan kesehatan nasional danPenyalahgunaan Program didirikan, yang pada gilirannyadisebabkan lebih kebijakan industri sertasebagai penyelidikan dugaan. Dalam upaya untukorganisasi untuk menyelesaikan tuduhan penipuan danpenyalahgunaan dengan OIG, CIAs dilaksanakan.Kewajiban ini negosiasimemungkinkan organisasi untuk menyelesaikan tuntutan dan masihtetap berhak untuk Medicare, Medicaid, danprogram lain yang didanai pemerintah federal. CIAs adalahkhusus untuk setiap organisasi; Namun, kebanyakanberisi kompetensi inti yang echo yang samaelemen-elemen tujuh pilar.Dengan mengikuti tujuh pilar yang diuraikan dalamPedoman hukuman dan diidentifikasi olehOIG, organisasi memiliki yang jelas dan dilihatbudaya integritas. Dengan melindungi Andaorganisasi dengan etika komprehensifdan program kepatuhan, Anda mengurangi Andapeluang kehilangan hak partisipasi diMedicare, Medicaid dan kesehatan federal lainnyaprogram perawatan. Proaktif dan melembagakaninfrastruktur etika dan kepatuhaninvestasi di masa depan yang solid dari Andaorganisasi.Pedoman ini memberikan sebuah kerangka untukperawatan kesehatan penyedia untuk bekerja dalam, kerajinandan menyesuaikan program berdasarkan merekakebutuhan khusus. Terlepas dari perusahaan Andaukuran atau anggaran, pentingnya yang efektifprogram kepatuhan dan etika terlalu besaruntuk mengabaikan. Mengambil kendali dari etika Anda danprogram kepatuhan hanyalah tujuh langkahpergi. n1. kantor Inspektur Jenderal Program kepatuhan bimbingan untuk rumah sakit,Federal Register, Volume 63, nomor 35, Senin, Februari 23, 1998.2. Frank Sheeder, Esq. "hukuman Pedoman: Apa perawatan kesehatanKebutuhan industri untuk mengetahui,"CCH Kesehatan, 1 April 2005,www.Health.CCH.com.3. kantor Inspektur Jenderal Program kepatuhan bimbingan untuk rumah sakit,Federal Register, Volume 63, nomor 35, Senin, Februari 23, 1998.